宁波证监局：内控存在缺陷对华金期货宁波和济街营业部出具警示函-芝焚蕙叹网

宁波证监局：内控存在缺陷对华金期货宁波和济街营业部出具警示函

[知识] 时间：2025-07-08 13:13:41 来源：芝焚蕙叹网作者：热点点击：191次

华金期货有限公司宁波和济街营业部：

经查，宁波你营业部部分工作人员长期未实地履职，证监反映出你部的局内金期济街具内部控制存在缺陷，违反了《期货公司监督管理办法》第五十六条的控存规定。根据《期货公司监督管理办法》第一百零九条的缺陷规定，我局决定对你营业部采取出具警示函的对华行政监管措施。

如对本监督管理措施不服，货宁可以在收到本决定书之日起60日内向中国证券监督管理委员会提出行政复议申请，波和部出也可以在收到本决定书之日起6个月内向有管辖权的营业人民法院提起诉讼。复议与诉讼期间，示函上述监督管理措施不停止执行。宁波

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2022年10月25日

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